多选题

私人银行的合规专员接受了一项任务，编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致，关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策？选两个答案（多选）

AA 中间人介绍客户给银行时，银行梅雨必要对中间人的客户进行尽职调查

BB 当中间人代客户管理资产，并且是银行账户持有人，但是中间人并有像银行那样进行尽职调查，那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查

CC 当中间人代客户管理资产，并且为客户在银行开户，该中间人是受类似法规约束的金融机构，那么银行需要对中间人的客户。

DD 当中间人介绍客户给银行，银行必须获得该客户的相关信息，就像是银行自己获取的客户一样

查看答案

正确答案：A （备注：此答案有误）

相似试题

多选题

私人银行的合规专员接受了一项任务，编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致，关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策？选两个答案（多选）

答案解析
多选题

私人银行能够的合规专员接受了一项任务，审核客户账户授权签字人的流程，确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则？选择3个答案（多选）

答案解析
多选题

一个私人银行的合规专员接受了一项任务，审核对一些人的流程，以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致？（选2个答案）

答案解析
单选题

某银行近期接受制裁合规审计，审计发现一些问题。合规专员需对问题整改进行跟进。合规专员应向谁报告整改措施、整改流程？

答案解析
单选题

136一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?

答案解析