证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是( )。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用...
- 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。
- (2017年真题)操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。 Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格...
- 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过( ),不得担任该上市公司的独立财务顾问。
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,( )聘任。
- 证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过( )
- (2020年真题)下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的( ) I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合规负责人工作称职的...