证劵从业(新版)
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- （2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
- 买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。 ①买卖价差 ②有效价差 ③实现的价差 ④合理价差
- 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
- 首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。 ①不特定的社会公众投资者 ②特定的社会公众投资者 ③公开发行债券 ④公开发行股票
- 关于优先股，下列说法正确的是（ ）。
- 各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ） ①利率传导机制 ②信用传导机制 ③投资传导机制 ④流动性传导机制
- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。 ①中小金融机构 ②存款类金融机构 ③非金融机构 ④大型...
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资...
- 场外市场的特征具有（ ）。 ①挂牌标淮较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求 ②信息披露要求较低，监管较为宽松 ③交易制度通常釆用竞价交易制度 ④交易制度通常采用做市商制度
- 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。