单选题
136一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?
AA 审核机构的风险评估
BB 修改对一线职员的培训材料
CC 对高风险客户实施加强尽职调查
DD 解决客户验证中存在的差异
正确答案：A （备注：此答案有误）
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单选题
136一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?
-
单选题
一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步？（单选）
-
单选题
某银行近期接受制裁合规审计，审计发现一些问题。合规专员需对问题整改进行跟进。合规专员应向谁报告整改措施、整改流程？
-
单选题
一位合规专员读到了一份关于严重违反反洗钱的违规行为的强制措施，涉及一位监管者对一家与她公司非常相似的证券公司采取了措施的。合规专员应采取何种行动?
-
多选题
一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素?(选择3个答案,多选)
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