首页 试题详情
单选题

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。

A会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况

B个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

C会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估

D首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托

E科创板新股发行价格

正确答案

答案解析 

AC两项，《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》（上证发〔2019〕23号）第5条规定，会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每2年进行一次风险承受能力的后续评估。B项，第4条规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③本所规定的其他条件。
E项，根据《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》（上证发〔2019〕27号）规定，科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。

相似试题

  • 单选题

    科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。

    答案解析

  • 单选题

    科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。

    答案解析

  • 单选题

    科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

    答案解析

  • 单选题

    投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）

    答案解析

  • 单选题

    投资者参与上交所科创板股票交易，应当遵守以下（　　）规定。Ⅰ．投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户Ⅱ．投资者参与科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易以及大宗交易Ⅲ．科创板股票自上市首日不得作为融资融券标的Ⅳ．科创板股票交易实行竞价交易，不得实行做市商机制Ⅴ．科创板存托凭证在上交所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格

    答案解析

热门题库