首页 试题详情
单选题

下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

A保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定

B发生重大事项的，发行人

C保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量

D首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

E中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议

正确答案

答案解析 

D项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证监会令153号）对剩余选项具体分析如下：
A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。
B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
C项，第57条规定，保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量。
E项，第62条规定，中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议。

相似试题

  • 单选题

    下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

    答案解析

  • 单选题

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。

    答案解析

  • 单选题

    下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是（　　）。A.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年

    答案解析

  • 单选题

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

    答案解析

  • 单选题

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（ ）。

    答案解析

热门题库