单选题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( ) Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性 Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节 Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
AⅢ
BⅠ
CⅡ
DⅠ
正确答案
答案解析
证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求: ?1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 ?2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。 ?3.持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。(Ⅱ不选) ?4.严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 ?5.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。 ?6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。 ?7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。(Ⅰ不选) ?8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。 证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司(以下统称“下属单位”)和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。(Ⅲ、Ⅳ错误)题干要求选错误的,故本题选择A选项。
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单选题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
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单选题
(2020年真题)下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是( )。
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
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单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
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单选题
(2020年真题)下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。
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