单选题

(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

A丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

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单选题

（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（　　）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

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单选题

(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶

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单选题

证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（　　）备案。

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判断题

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。()

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