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多选题

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了()规定。

A最近6个月净资本均在12亿元以上

B最近一次证券公司分类评价为A类

C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所

正确答案:A (备注:此答案有误)

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  • 判断题

    证券公司开展融资业务试点,必须经中国证监会批准。()

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    下列关于证券公司开展融资业务的说法错误的是(  )。①证券公司开展融资业务,必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

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    证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交(  )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资业务资格申请书②股东会关于经营融资业务的决议③融资业务方案④负责融资业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件   

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    证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括(  )。Ⅰ.融资业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资业务内部管理制度文本

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