证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。

单选题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。

答案解析

单选题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（　　）的罚款

答案解析

单选题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（　　）。Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

答案解析

单选题

（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）。Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

答案解析

单选题

根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

答案解析