多选题

内控措施有效性评估主要从内控措施设计、执行、检验层面进行评估，包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户风险等级划分、（）、外部监管等内容。

A客户身份资料及交易记录保存

B客户尽职调查

C涉案情况

D资

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

（）属于内控措施有效性评估内容。

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多选题

内控措施有效性评估主要从内控措施设计、执行、检验层面进行评估，包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户风险等级划分、（）、外部监管等内容。

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单选题

洗钱风险评估时内控措施有效性=59分，为（）档。

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多选题

内控措施有效性评估主要从（）进行评估，包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户尽职调查、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存、资金监测、外部监管、涉案情况等内容。

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多选题

农商银行根据洗钱风险自评估得分，对外部风险和内控措施有效性进行分档。以下外部风险分档正确的有（）。

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