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多选题

金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括( )

A客户信息的公开程度

B客户所持身份证件或身份证明文件的种类

C自然人客户财务状况

D非自然人客户的股权或控制权结构

正确答案:A (备注:此答案有误)

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    客户洗钱风险评估指标体系中,()基本要素是指本行综合考虑客户背景社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况,衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

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