根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，对于同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品，审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对交易对手的准入条件、（）、（）、（）、风控能力等关键环节做到应核尽核，对重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效。

多选题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）提出银行业金融机构要进一步强化操作风险管控，包括（ ）。

答案解析

判断题

根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，构建案件风险防线中的主体作 用，董事长为案件风险防范第一责任人、行长为案防制度制定和执行第一责任人、监事长作 为案防工作监督第一责任人。

答案解析

单选题

根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，银行业金融机构要将（）作为案件防控工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识.

答案解析

多选题

根据《关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》排查的重点是经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构；票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务；（）等关键人员。

答案解析

多选题

根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，对于同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品，审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对交易对手的准入条件、（）、（）、（）、风控能力等关键环节做到应核尽核，对重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效。

答案解析