证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)根据《合伙企业法》,有限合伙人不得以()出资。
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款。
- 下列有关法律关系的说法,正确的是( )。
- 超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,处以相当于超额发行部分( )以下的罚款。
- ( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易...
- 以下关于主办商的内容正确的是( )。 ①未经全国股转公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动 ②未经全国股转公司许可,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人...
- 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所
- (2019年真题)证券市场的行政法规不包括( )
- 股票期权卖方( )权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
- 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。