证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。
- (2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 Ⅰ.实名信用资金台账; Ⅱ.信用证券账户; Ⅲ.信用资金账户; Ⅳ.客户信用交易担保资金账户。
- 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。
- ( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
- 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括( )。 Ⅰ.挂牌公司 Ⅱ.挂牌公司董事 Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东 Ⅳ.投资者
- 不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是( )。
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》,其基本内容应包含( )。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在...
- 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
- (2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期; Ⅱ...
- 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。