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- (2016年真题)下列选项中,说法正确的是( )。
- 证券金融公司应当遵循( )风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% ③融出的每种证券余额不得超...
- 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有( )。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理...
- (2016年真题)下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
- 违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
- (2020年真题)根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有( ) I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币50...
- (2017年真题)《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失...
- (2020年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据( ),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I业务规模、性质、复杂程度 II流动性风险偏好 III外部市场发展变化 IV监管...