证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ人员数量 Ⅱ业务能力 Ⅲ合规管理 Ⅳ风险控制

单选题

（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

答案解析

单选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（　　）可以采取处罚措施。

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判断题

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()

答案解析

单选题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。

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单选题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（　　）。

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