单选题

证券公司开展自营业务，要求（）。 Ⅰ．治理结构健全 Ⅱ．内部管理有效 Ⅲ．能够有效控制业务风险 Ⅳ．员工超过100人

AⅡ

BⅠ

CⅠ

DⅠ

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ．完备的业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系

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单选题

（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　）I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

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多选题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

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单选题

（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。

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单选题

证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（　　）备案。

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