基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行...
- 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括( )。
- 普通投资者在( )不享有特别保护。
- 基金宣传推介材料报送的形式主要是( )。
- (2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。
- 基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的( )原则。
- 基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
- ( )包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
- ( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。
- 下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务 Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作 Ⅳ.基金从业...