期货从业资格
期货法律法规最新试题
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- 同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的( )。
- 单独或者合谋,集中资金优势连续买卖,操纵证券、期货交易价格,情节特别严重的,( )。
- 下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是( )。
- 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
- 对保障基金的管理应当遵循( )的原则,保证保障基金的安全。
- 期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保( )等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。( )
- 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向( )报告。
- 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者 存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。( )